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操逼 天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书     天治恰当双盈债券型证券投资基金         更新的招募表现书       基金约束东谈主：天治基金约束有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                  二〇二五年三月 天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书                     进犯指示   本基金经中国证监会《对于核准天治恰当双盈债券型证券投资基金召募的批 复》  （证监许可【2008】817 号文）准予召募。2020 年 1 月 13 日，本基金基金份 额持有东谈主大会以【通讯】方式召开，大会审议通过了《对于修改天治恰当双盈债 券型证券投资基金基金合同接洽事项的议案》，内容包括调治本基金投资范围、 投资策略、投资限制、收益分拨原则等事项。自 2020 年 1 月 13 日起，根据《关 于修改天治恰当双盈债券型证券投资基金基金合同接洽事项的议案》立异而成的 《天治恰当双盈债券型证券投资基金基金合同》奏效。   基金约束东谈主保证本招募表现书的内容真正、准确、圆善。本招募表现书经中 国证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不标明其对本基金的 投资价值和商场出路作念出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金属于主动约束的债券型基金，为证券投资基金中的较低风险较低收益 品种，其预期风险收益水平低于股票型基金、混杂型基金，高于货币商场基金。   投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分辩论自身的风 险承受才能，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：商场风 险、约束风险、流动性风险、本事风险、其他风险、本基金的特定风险等。   本基金可投资资产救援证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主破产 风险、现金流预测风险等与基础资产接洽的风险；2）资产救援证券信用增级措 施接洽风险、资产救援证券的利率风险、评级风险等与资产救援证券接洽的风险； 服务机构非法风险等与专项筹划约束接洽的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、本事风险和操气派险等其他风险。   本基金投资国债期货，国债期货交易选择保证金交易方式，基金资产可能由 于无法实时筹措资金骄气建立或者扶植国债期货头寸所要求的保证金而面对保 证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期货 在对冲商场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱 波动不一致而面对基差风险。   投资有风险，投资东谈主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募表现书、                          天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 基金合同、基金家具贵寓摘要等信息透露文献，全面意识本基金的风险收益特征 和家具特性，并充分辩论自身的风险承受才能，感性判断商场，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。根据自身的投资目的、投资 期限、投资训诲、资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受才能相顺应。   基金约束东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤苦的原则约束和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹终点净值上下 并不预示其畴昔事迹阐扬，基金约束东谈主约束的其他基金的事迹亦不组成对本基金 事迹阐扬的保证。基金约束东谈主提醒投资者基金投资的“买者适意”原则，在作出 投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 基金投资者有可能得回较高的收益，也有可能损失本金。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。   投资者应当通过基金约束东谈主或具有基金销售业务阅历的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见本招募表现书以及接洽公告。   本次招募表现书（更新）仅触及基金司理、基金约束东谈主主要东谈主员情况等基金 约束东谈主信息更新，接洽信息更新截止日为 2025 年 3 月 28 日，其余所载内容截止 日为 2024 年 3 月 31 日，接洽财务数据和净值阐扬截止日为 2023 年 12 月 31 日。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回苦求时，基金约束东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募表现书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金约束东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读接洽内容并崇尚本基金启用侧 袋机制时的特定风险。                                                                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书                                                              目           录                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书                第一部分   序言   本招募表现书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露约束办法》（以下简称“《信息透露办 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作约束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募盛开式证券投资基金流动性风险约束规章》 （以下简称“《流动性风险管 理规章》”）、       《证券投资基金销售约束办法》                    （以下简称“《销售办法》”）等接洽法 律法例及《天治恰当双盈债券型证券投资基金基金合同》                         （以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”         ）编写。   本招募表现书论说了天治恰当双盈债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资看法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的全部必 要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募表现书。   基金约束东谈主承诺本招募表现书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、圆善性承担法律服务。本基金是根据本招募表现书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金约束东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在本 招募表现书中载明的信息，或对本招募表现书作念出任何解释或者表现。   本招募表现书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募表现书内容与基金 合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他接洽 规章享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                          天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书                    第二部分     释义   在本招募表现书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用立异和补充 债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用立异和补充 募表现书》终点更新 料摘要》终点更新 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、通知等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的立异     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售约束办法》及颁布机关对其经常作念出的立异     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息透露约束办法》及颁布机关对其经常作念出的 立异 的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其经常作念出的立异                        天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 机关对其经常作念出的立异 员会 务的法律主体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及接洽法律法例规章不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及接洽法律法例规章，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调停、转托管及如期定额投资等业务。 会规章的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金约束东谈主订立了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构                          天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 投资东谈主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天治基金约束有限公司委派代为办理登记业务的机构 约束的基金份额余额终点变动情况的账户 构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 份额持有东谈主大会审议通过的《对于修改天治恰当双盈债券型证券投资基金基金合 同接洽事项的议案》所立异的《天治恰当双盈债券型证券投资基金基金合同》生 效日 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 的不如期期限 盛开日     《业务法律解释》：指《天治基金约束有限公司盛开式基金注册登记业务法律解释》， 是法式基金约束东谈主所约束的盛开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同慑服 请购买基金份额的行径 将基金份额兑换为现金的行径                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 规章的条件，苦求将其持有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额调停为基金 约束东谈主约束的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调停中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调停中转入 苦求份额总额后的余额)进步上一盛开日基金总份额的 10% 行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款终点他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露 网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指挥受 限的新股及非公开刊行股票、资产救援证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 交易的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分拨给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公道对待 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险约束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不信服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不信服性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件。                          天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书                   第三部分   基金约束东谈主   一、基金约束东谈主概况   称呼：天治基金约束有限公司   住所：上海市徐汇区丰谷路 315 弄 24 号 1-3 层   办公地址：上海市云锦路 701 号西岸智塔东塔 19 楼   法定代表东谈主：马铁刚   树立日历：2003 年 5 月 27 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200373 号   组织时局：其他有限服务公司   注册成本：1.6 亿元东谈主民币   存续期限：持续筹办   接洽电话：021-60371155   接洽东谈主：姚静静   股权结构：吉林省信赖有限服务公司出资 9800 万元，占注册成本的 61.25%； 中国吉林丛林工业集团有限服务公司出资 6200 万元，占注册成本的 38.75%。   二、基金约束东谈主主要东谈主员情况   柴晓秀女士：董事长，大学本科学历，曾任中国工商银行支行对公副行长、 党总支布告、行长；吉林银行长春分行党委委员、党总支布告（兼）、副行长； 吉林银行总行公司金融（投资银行）部总司理、公司金融部（普惠金融部）总经 理、吉林银行首席信贷官；现任天治基金约束有限公司董事长。   许家涵先生：董事，大学本科学历，经济学、体裁双学士。2005 年 7 月至 今赴任于天治基金约束有限公司，曾任交易员、交易部总监助理、交易部副总监、 交易部总监、权益投资部总监，副总司理、财务负责东谈主，现任天治基金约束有限 公司总司理、投资总监。   李龙浩先生：董事，硕士学历，曾任吉林银行审计部高等审计司理；吉林省 信赖有限服务公司资金商场部副司理、副司理主理服务、总司理；现任吉林省信                    天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 托有限服务公司投资约束部总司理。   王怀波先生：董事，大学本科学历，曾任长春东北亚总部经济开发公司财务 总监；吉林森工集团投资有限公司副总司理；吉林森工集团企业约束部副部长、 部长；吉林森工金桥地板集团有限公司党委副布告、总司理；吉林森工丛林特色 食物有限公司党委布告、董事长；现任吉林森工集团企业约束部部长。   周佰成先生：零丁董事，博士研究生学历，曾任吉林大学商学院企业约束专 业从事博士后研究服务；现任吉林大学经济学院金融系教学。   张光剑先生：零丁董事，硕士研究生学历，曾任吉林省轻工业厅办公室科员； 吉林大华铭仁讼师事务所讼师、合伙东谈主；现任北京大成（长春）讼师事务所讼师、 高等合伙东谈主。   周鹏女士：零丁董事，法学硕士，曾先后于中国环球讼师事务所、金杜讼师 事务所、盛德国际讼师事务所、北京宽信讼师事务所担任讼师和资深讼师，2012 年担任中国华安投资有限公司法律参谋人，2016 年担任中国信达（香港）控股有 限公司风险总监兼法律参谋人，现为上海耀良讼师事务所合伙东谈主，为英国特准管帐 师公会准会员。   单宇先生：职工监事，硕士学历，曾任吉林省信赖有限服务公司证券投资部 司理，吉林省宝路达投资约束有限公司总司理、天治基金约束有限公司筹备组成 员，天治基金约束有限公司副总司理、监事长，东北证券副总裁、副总裁兼合规 总监，东方基金约束有限公司董事、总司理，东北证券党委副布告，东证融通投 资约束有限公司董事长、副董事长，天治基金约束有限公司董事长；现任天治基 金约束有限公司监事会主席。   娄敬群女士：监事，大学本科学历，曾任吉林省信赖有限服务公司出纳员、 详细员、财务部副司理；天富期货有限服务公司财务部副总司理兼财务总监；天 治基金有限服务公司财务总监；吉林省信赖有限服务公司资金商场部总司理、合 规部总司理、信赖资产约束部总司理；现任吉林省信赖有限服务公司审计部总经 理。   孙海闱先生：监事，大学本科学历，曾任北京贞洁证券股份公司回龙不雅营业 部客户司理；中国吉林丛林工业集团成本运营部职员；现任中国吉林丛林工业集 团企管部主管。                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   叶菲菲女士：职工监事，大学本科学历，2001 年起赴任于阳光文化媒体投 资集团，2009 年加入天治基金约束有限公司，曾任东谈主力资源部主管、总监助理、 总监，现任天治基金约束有限公司详细约束部总监。   郭睿先生：职工监事，大学本科学历，经济学硕士，2014 年起赴任于天治 基金约束有限公司，曾任商场营销部渠谈销售员、交易部交易员、总监助理、副 总监、总监，现任天治基金约束有限公司交易部总监。   闫译文女士：督察长，硕士研究生，中共党员，高等经济师职称。1996 年 至 2009 年在吉林省信赖有限服务公司任职，先后担任团总支布告、自营业务部 副司理、司理、证券部司理、商场研发部司理，2009 年 6 月起加入天治基金管 理有限公司，曾任公司财务总监、总司理助理、副总司理、首席信息官，现任天 治基金约束有限公司督察长。   赵正中先生：首席信息官，大学本科学历， 1998 年起赴任于中国纺织大学， 曾任信息本事部副总监、监察稽核部副总监、监察稽核部总监，现任天治基金管 理有限公司首席信息官兼风险约束部总监。   李大伟先生：副总司理，硕士研究生，中共党员，2006 年起赴任于吉林市 生意银行；2008 年起赴任于吉林银行，先后担任金融商场部职员、同行营销岗、 副司理、总司理助理、副总司理，同行金融部副总司理（主理服务）、总司理； 机构业务部总司理、总司理助理兼机构业务部联席总司理，2024 年 8 月起加入 天治基金约束有限公司，现任天治基金约束有限公司副总司理。   张健先生：财务负责东谈主，硕士研究生。2003 年起加入天治基金约束有限公 司，先后担任详细约束部行政主管、副总监、总监，现任天治基金约束有限公司 财务负责东谈主、北京分公司负责东谈主、天治基金约束有限公司工会主席。   许家涵先生：经济学、体裁双学士，具有基金从业阅历，证券从业训诲 19 年。曾任吉林省信赖有限服务公司自营资金部职员，2007 年 9 月于今赴任于天 治基金约束有限公司，历任交易员、交易部总监助理、交易部副总监、交易部总 监、权益投资部总监、副总司理，现任公司总司理、财务负责东谈主兼投资总监，2015                           天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 年 6 月 2 日起至 2023 年 12 月 2 日任天治中枢成长混杂型证券投资基金（LOF） 的基金司理，2019 年 2 月 28 日起任天治低碳经济机动配置混杂型证券投资基金 的基金司理，2022 年 4 月 6 日起任天治研究驱动机动配置混杂型证券投资基金 的基金司理，2023 年 8 月 1 日起任天治量化中枢精选混杂型证券投资基金的基 金司理，2022 年 1 月 18 日起任本基金的基金司理。    李申先生： 好意思国德克萨斯大学达拉斯分校金融学硕士，具有基金从业阅历， 曾任日发资产约束（上海）有限公司高等研究员。2015 年 10 月加入天治基金管 理有限公司，历任家具开发与金融工程部金融工程研究员、总监助理、副总监， 总监，现任权益投资部总监兼投资总监助理。2021 年 4 月 15 日起任天治钞票增 长证券投资基金的基金司理，2022 年 1 月 18 日起任天治可转债增强债券型证券 投资基金的基金司理，2022 年 4 月 8 日起任天治转型升级混杂型证券投资基金 的基金司理，2023 年 7 月 27 日起任天治中枢成长混杂型证券投资基金（LOF） 的基金司理，2024 年 8 月 2 日起任天治量化中枢精选混杂型证券投资基金的基 金司理，2025 年 3 月 19 日起任天治低碳经济机动配置混杂型证券投资基金基金 司理，2025 年 3 月 19 日起任本基金基金司理。    郝杰女士：硕士研究生，具有基金从业阅历，证券从业年限13年。曾任长信 基金约束有限服务公司基金管帐、上海浦银安盛资产约束有限公司运营专员、中 海基金约束有限公司高等债券交易员。2019年8月起加入天治基金约束有限公司。 自2019年9月4日起任天治鑫利纯债债券型证券投资基金和天治天得利货币商场 基金的基金司理，2021年9月16日起任天治天享66个月如期盛开债券型证券投资 基金的基金司理，2023年7月10日起任天治鑫祥利率债债券型证券投资基金的基 金司理，2025年3月27日起任本基金基金司理。    本基金历任基金司理：2008 年 11 月 5 日（基金合同奏效日）至 2010 年 5 月 18 日，贺云先生任基金司理；2010 年 4 月 14 日至 2015 年 2 月 17 日，秦娟 女士任基金司理；2015 年 2 月 17 日至 2022 年 1 月 27 日王洋女士任基金司理。    天治基金约束有限公司总司理兼投资总监许家涵先生，基金司理梁莉女士， 基金司理兼投资总监助理李申先生，基金司理郝杰女士。    三、基金约束东谈主职责                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书  基金约束东谈主应严格照章履行下列职责： 约束基金财产； 的其他用度； 违犯了《基金合同》及国度接洽法律规章，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； 得回《基金合同》规章的用度； 欺诈因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行径； 金提供服务的外部机构； 换和非交易过户的业务法律解释；  四、基金约束东谈主承诺                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 接洽规章，并建立健全里面抑止轨制，选择有用措施，驻防坐法非法行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事接洽的交易行径；   （7）玩忽职守，不按照规章履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规章不容的其他行径。   （1）依照接洽法律法例和基金合同的规章，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事接洽的交易行径；   （4）不以任何时局为其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金约束东谈主里面抑止轨制   基金约束东谈主的里面抑止轨制包括里面抑止大纲、基本约束轨制、部门业务规 章。其中内控大纲是对公司规章规章的内控原则的细化和张开，对各项基本约束 轨制的统治和指挥，内控大纲明确了内控看法、内控原则、内控环境、内控措施 等内容。基本约束轨制包括风险抑止轨制、基金管帐轨制、信息透露轨制、档案 约束轨制、信息系统约束轨制、行政约束轨制、监察稽核轨制和危境处理轨制。 部门业务规章是在基本约束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、工 作要求、业务经过等的具体表现。                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （1）健全性原则：里面抑止应当秘密公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个筹办设施。   （2）有用性原则：里面抑止应当科学、合理、有用，公司全体职员必须竭 力讴歌里面抑止轨制的有用实践，任何职员不得领有越过轨制不断的权力。   （3）零丁性原则：公司应当在精简高效的基础上树立能充分骄气公司筹办 运作需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对零丁性。监 察稽核部保持高度的零丁性和巨擘性，协助和配合督察长负责对公司各部门里面 风险约束服务进行稽核和查验。   （4）互相制约原则：里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相牵制，并 通过切实可行的互相制衡措施来放手里面抑止中的盲点。   （5）防火墙原则：公司基金财产、固有财产和其他财产的运作应当分离， 基金投资研究、决策、实践、计帐、评估等部门和岗亭应当在物理上和轨制上适 当隔断。   （6）成本效益原则：公司运用科学化的筹办约束方法缩短运作成本，提高 经济效益，力图以合理的抑止成本达到最好的里面抑止结果。   （7）当令性原则：里面抑止应具有前瞻性，公司将根据国度法律法例、政 策轨制等外部环境的改换和公司筹办计谋、筹办方针、筹办理念等里面环境的变 化实时对公司里面抑止体系进行相应的修改和完善。   （8）定性和定量相汇聚原则：在以上原则的基础上，建立定量的风险抑止 方针体系，使风险抑止更具客不雅性和操作性。   公司里面抑止组织体系是一个单干明确的组织结构，具体而言包括如下组成 部分：   （1）董事会合规与风险抑止委员会：算作董事会下设的成心委员会，其主 要职能是：查验公司司理层慑服接洽法律法例和公司规章规章的情况；监督、控 制公司在机构树立、约束轨制、筹办决策依次、内控体系等方面的合规正当性， 发现问题实时向董事会陈说；研究拟订公司的风险约束计谋和政策，报董事会批 准；组织制订公司风险抑止轨制；查验公司风险抑止轨制的完善性；查验评估公 司风险抑止轨制的实践情况；查验公司部门里面抑止轨制的制定、完善和实践；                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 负责组织对公司存在的要紧风险隐患或出现的要紧风险事故进行里面探望，并将 探望结果和处理意见呈报董事会，由董事会决议作出处理。   （2）督察长：督察长负责公司的督察稽核服务，对董事会负责，对公司的 各项轨制、业务的正当合规性及公司里面抑止轨制的实践情况进行监察、稽核。   （3）里面抑止委员会：里面抑止委员会是公司里面协助筹办约束层进行风 险抑止与风险约束的异常设机构，负责公司里面抑止层面的风险监控。   （4）投资决策委员会：投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，在内 部抑止组织体系中负责基金投资决策层面的风险约束。   （5）监察稽核部：监察稽核部全面负责公司的监察稽核服务，对公司里面 抑止轨制和风险约束政策的实践情况进行合规性监督查验，向公司约束层和接洽 机构提供零丁、客不雅、公道的意见或建议。   （6）各业务部门：风险抑止是每一个业务部门和职工进犯的服务。各部门 的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抑止。各个职工根据 国度法律法例、公司规章轨制、谈德法式和行径准则、本东谈主的岗亭职责进行自律。   （1）风险抑止轨制   里面风险抑止轨制由一系列的具体轨制组成。公司根据自身筹办特色树立顺 序递进、权责统一、严实有用的四层监控防地：即一线岗亭自控与互控为基础的 第一层监控防地；部门内各子部门、部门和部门之间的自控和互控为基础的第二 层监控防地；里面监察稽核部对各岗亭、各部门、各项业务全面实施监督反馈的 第三层监控防地；以里面抑止委员会为主体的第四层监控防地，实施对公司各样 业务和风险的总体抑止。   （2）监察稽核轨制   公司树立零丁的监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国度的接洽法律 法例和公司里面抑止轨制，在所赋予的权限内，按照所规章的依次和适合的方法 对监察检察对象进行公道客不雅的查验和评价。   （3）投资约束轨制   本公司制定的基金投资约束轨制和业务操作规程包括基本约束轨制、部门管 理轨制以及业务手册三个档次。                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   ①本公司制定的基金投资基本约束轨制用以法式基金投资约束方面的接洽 服务，包括投资约束的基本原则、决策依次、组织架构，以及投资约束过程中涉 及的投资、研究、交易、投资阐扬评估、投资风险分析和风险抑止等服务的基本 法式、依次和职责等。   ②投资约束接洽部门权益投资部、固定收益部、量化投资部、交易部和研究 发展部均分别制定了部门约束轨制，用以法式每个部门的岗亭、职责、业务和东谈主 员等。   ③编制投资约束业务手册，包括《投资手册》、                       《交易手册》、                             《研究手册》等， 算作基本约束轨制和部门约束轨制的进犯补充，用以保证投资约束接洽服务规 范、有序、优质、高效地进行。   （4）管帐抑止轨制   公司通过严格实践国度接洽法律法例、管帐政策和轨制，作念好公司各项筹办 约束行径的管帐核算和财务约束服务；并作念好公司所约束的基金财产的管帐核算 服务，以的确反馈和记录基金财产运作的情况。公司确保基金财产与公司固有财 产统统分开，分别树立账户进行约束，零丁核算，公司推进和债权东谈主不得对基金 财产看法权利，公司管帐核算与基金管帐核算在业务法式东谈主员岗亭和办公区域上 进行严格分离。公司对所约束的不同基金分别树立账户，分账约束，以确保每只 基金和基金财产的圆善和零丁。   （5）本事系统抑止轨制   为担保本事系统的安全褂讪运行，公司对硬件蛊卦的安全运行、数据传输与 聚集安全约束、软硬件的讴歌、数据的备份、信息本事东谈主员操作约束、危境处理 等方面都制定了完善的轨制。   基金约束东谈主确知建立、实施、扶植和完善里面抑止轨制是董事会及约束层的 服务。基金约束东谈主特别声明以上对于里面抑止的透露真正准确，并承诺将根据市 场环境的变化和业务的发展接续完善里面抑止轨制。                           天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书                     第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续筹办   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进犯组成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能王人 全的大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行相似通过我方的努力赢得了 风雅的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、联通 国际、功能王人备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经 营理念，坚持审慎恰当筹办、可持续发展，容身县域和城市两大商场，实施互异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托秘密天下的分支机构、宽阔 的电子化聚集和多元化的金融家具，死力于为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，训诲丰富，服务                               天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 优质，事迹隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面抑止审计，并得回无保寄望见的 SAS70 审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 （ISAE3402）认证，标明了零丁公道第三方对中国农业银行托管服务运作经过 的风险约束、里面抑止的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强才能建 设，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典”中 收货隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行” 称号；2013 年至 2017 年联接荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央 国债登记结算有限服务公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年 荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国 基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为 中国“最好托管银行”；2021 年荣获天下银行间同行拆借中心初次树立的“银行 间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获 “中国最好保障托管银行”。    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/ 详细约束部、业务约束部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息约束部、营运约束部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基 金托管业务系统。    中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的群众 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才能强，高等约束层均有 20 年以 上金融从业训诲和高等本事职称，醒目国表里证券商场的运作。    截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和盛开 式证券投资基金共 865 只。    二、基金托管东谈主的里面风险抑止轨制表现                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   严格慑服国度接洽托管业务的法律法例、行业监管规章和行内接洽约束规 定，称职筹办、法式运作、严格监察，确保业务的恰当运行，保证基金财产的安 全圆善，确保接洽信息的真正、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。   风险约束委员会总体负责中国农业银行的风险约束与里面抑止服务，对托管 业务风险约束和里面抑止服务进行监督和评价。托管业务部成心树立了风险约束 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监服务，零丁欺诈监督稽核 权柄。   具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了约束轨制、抑止轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的法式操作和蔼利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务约束实行严格的复核、审核、查验轨制，授权服务实行荟萃抑止，业务 印记按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格有用；业务操 作区成心树立，阻滞约束，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，防 止泄密；业求收尾自动化操作，驻防东谈主为事故的发生，本事系统圆善、零丁。   三、基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和依次   基金托管东谈主通过参数树立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管合同 规章的投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金约束 东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金约束东谈主的投资指示等监督基金约束东谈主 的其他行径。   当基金出现异常交易行径时，基金托管东谈主应当针对不惘然况进行以下方式的 处理： 方式对基金约束东谈主进行指示； 为，书面指示接洽基金约束东谈主并报中国证监会。                               天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书                      第五部分 接洽服务机构 一、基金份额销售机构 天治基金约束有限公司 住所：上海市徐汇区丰谷路 315 弄 24 号 1-3 层 办公地址：上海市徐汇区云锦路 701 号西岸智塔东塔楼 19 楼 法定代表东谈主：马铁刚 电话：021-60374900 传真：021-60374934 接洽东谈主：韩涵 客服电话：400-098-4800（免资料通话用度）、021-60374800 网址：www.chinanature.com.cn 电子直销：天治基金网上交易平台“E 天网” 网址：https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表东谈主：谷澍 传真：010-85109219 接洽东谈主：秦一楠 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 电话：010-66107900                        天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国建造银行股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主: 张金良 电话：010－66275654 传真：010-66275654 接洽东谈主：王琳 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 接洽东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一谈 12 号 办公地址：上海市中山东一谈 12 号 法定代表东谈主：张为忠 电话：021-61618888 传真：021-63604199 接洽东谈主：倪苏云 客户服务电话：95528                              天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 网址：www.spdb.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主: 高迎欣 电话：010-57092615 传真：010-57092611 接洽东谈主：杨成茜 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-65558888 传真：010-65550827 接洽东谈主：王晓琳 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （8）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表东谈主：霍学文 电话：010-66223584 传真：010-66226045 接洽东谈主：王曦 客户服务电话：95526 网址：http://www.bankofbeijing.com.cn （9）浙商银行股份有限公司                              天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 法定代表东谈主：陆建强 电话：0571-87659546 传真：87569188 接洽东谈主：唐燕 客户服务电话：95527 网址：http://www.czbank.com/czbank/ （10）吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市南关区东谈主民大街 10666 号 法定代表东谈主：秦季章 接洽东谈主：孟明 电 话：0431-84992680 传 真：0431-84992649 客服电话：4008896666 网址：www.jlbank.com.cn （11）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：陈共炎 接洽电话：010-80928123 传   真：010-83574807 接洽东谈主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn (12)海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦                           天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 接洽东谈主：余孟阳 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com (13) 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 电话：021-33389888 传真：021-33388224 接洽东谈主：黄莹 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com (14) 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 电话：010-85156398 接洽东谈主：许梦园 客户服务电话：4008888108、95587 网址：www.csc108.com (15)广发证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66338888 接洽东谈主：任嘉鹏 客户服务电话：95575                           天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 网址：www.gf.com.cn (16)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 接洽东谈主：黄婵君 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn (17) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169999 接洽东谈主：郁疆 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com (18)兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：0591-38507679 接洽东谈主：乔琳雪 客户服务电话：95562、4008888123 网址：www.xyzq.com.cn (19)华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座                           天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 接洽东谈主：范超 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com (20)长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法东谈主代表：金才玖 电话：027-65799999 传真：027-85481900 接洽东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579、4008888999 网址：www.95579.com (21)中泰证券有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315290 传真：0531-68889752 接洽东谈主：秦雨晴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn (22)祥瑞证券有限服务公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 法定代表东谈主：何之江 传真： 0755-82400826                             天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 接洽东谈主：周驰 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com.cn (23)湘财证券有限服务公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主: 孙永祥 接洽东谈主: 江恩前 服务电话：95351 传   真: 021-68865680 网址：www.xcsc.com (24)国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558228 传真：0755-82558355 接洽东谈主：王星月 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ (25)金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 楼 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 接洽东谈主：刘萍 客户服务电话：95372 网址： www.jyzq.com.cn                       天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 (26)万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 接洽东谈主：丁想 接洽方式：020-83988334 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn (27)国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表东谈主：沈和付 电话：0551－2272101 接洽东谈主：李蔡 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn (28)东方证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠 电话：021-63325888 接洽东谈主：龚玉君 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn (29)第一创业证券有限服务公司 住所：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺 接洽东谈主：单晶                               天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 电话：0755-23838750 传真：0755-23838999-875 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (30)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话: 021-20361166 接洽东谈主: 安岩岩 客户服务电话: 95360 网址： www.nesc.cn (31)山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 电话：0351-8686659 传真：0351-8686667 接洽东谈主：郭熠 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn （32）爱建证券有限服务公司 住所：中国(上海)解放贸易磨练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国(上海)解放贸易磨练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888 接洽东谈主：陈敏 客户服务电话：4001962502 网址：www.ajzq.com                            天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 （33）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 电话：021-20333333 传真：021-50498825 接洽东谈主：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （34）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561000 传真：010-83561001 接洽东谈主：田芳芳 客户服务电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn （35）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表东谈主：葛小波 接洽东谈主：郭逸斐 接洽电话：0510-82832051 客户服务电话：95570 传真：0510-82831751 网址：www.glsc.com.cn （36）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                            天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 电话：010-63080100 传真：010-63080144 接洽东谈主：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （37）天投合资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表东谈主：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 接洽东谈主：林爽 客户服务电话：010-66045678 网址:www.txsec.com （38）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 接洽电话：021-38676666 传真：021-38670666 接洽东谈主：钟伟镇 网址：www.gtja.com 服务热线：95521 / 4008888666 (39)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟                              天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 电话：021-50531281 接洽东谈主：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (40)华福证券有限服务公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层，4 层，5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 座 法定代表东谈主：苏军良 电话：0591-87278701 传真：0591-87871065 接洽东谈主：刘晨 客户服务电话：95547 网址：http://www.hfzq.com.cn （41）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场二期北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838696 传真：010-60833739 接洽东谈主：杜杰 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (42) 中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 基金业务接洽东谈主：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532-85022605                       天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （43）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东谈主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 接洽东谈主：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （44）华龙证券股份有限责公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 基金业务接洽东谈主：周鑫 客户服务电话：95368 公司网址：www.hlzq.com （45）太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东谈主：李安有 基金业务接洽东谈主：孙丹华 电话：024-23255256 传真：024-23255606 客户服务电话：95397 网址：www.tpyzq.com （46）中天证券有限服务公司                          天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲   法定代表东谈主：马功勋   基金业务接洽东谈主：孙丹华   电话：024-2328 0839   传真：024-2284 2073   客户服务电话：95346   公司网址：www.iztzq.com   （47）西部证券股份有限公司   住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址: 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主: 徐朝日   电   话: 029-8721147   接洽东谈主: 王晶   电   话: 029-87211478   网址：www.westsecu.com   （48）华鑫证券有限服务公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中心 一期 A 栋 2301A   法定代表东谈主：俞洋   电话：0755-82083788   办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦   接洽东谈主：刘熠   业务接洽电话：021-54967387   华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn   客户服务电话：95323，4001099918（天下））   （49）中山证券有限服务公司   注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层   办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层                           天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   法定代表东谈主：李永湖   电话：0755-82943755   传真：0755-82960582   客户服务电话：95329   网址：www.zszq.com   www.zszq.com   （50）东方钞票证券股份有限公司   住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东谈主: 戴彦   接洽东谈主:陈亚男   接洽电话:021-23586583   传   真:021-23586860   网址：http://www.18.cn/   （51）中信期货有限公司   住所：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层   办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座 13 层   法定代表东谈主：窦长宏   电话：021-80365243   传真：021-60819988   接洽东谈主：梁好意思娜   客服电话：400-990-8826   公司网站：www.citicsf.com   （52）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室   办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层   法定代表东谈主：陈可可                              天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   接洽东谈主：陈靖   电话：020-88836999   传真：020-88836914   网址：www.gzs.com.cn   客服电话：（020）95548   （53）申万宏源西部证券有限公司   注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦   办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦   法定代表东谈主：王献军   接洽东谈主：梁丽   接洽电话：0991-2307105   客服电话：95523   传真：010-88085195   网址：www.swhysc.com   （54）麦高证券有限服务公司   公司住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号   办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号   法定代表东谈主：宋成   电话：13901318801   传真：024-22955453   接洽东谈主：刘沁然   客户服务电话：021-68582577   网址：https://www.wxzq.com   （55）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 5 层   法定代表东谈主：李科                                 天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书  接洽东谈主：杨超  客服电话：95510  网址：http://fund.sinosig.com/  （56）国金证券股份有限公司  注册地址：成都市东城根上街 95 号  办公地址：成都市东城根上街 95 号  法定代表东谈主：冉云  接洽东谈主：王凯伦  接洽电话：021-80234217  客户服务电话：95310  公司网站：www.gjzq.com.cn  （57）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室  法定代表东谈主：TEO WEE HOWE  接洽东谈主：叶健  接洽电话：0755-89460507  网址：www.ifastps.com.cn  客服电话：400-684-0500  （58）上海万得基金销售有限公司  注册地址:中国(上海)解放贸易磨练区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：中国(上海)解放贸易磨练区浦明路 1500 号 8 层  法定代表东谈主:简梦雯  接洽东谈主：余可  接洽电话：021-50712782  客服电话：4007991888  网址：www.520fund.com.cn  （59）兴业银行股份有限公司                         天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 住所：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 电话：021-62677777 接洽东谈主：蔡宣铭 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （60）宁波银行股份有限公司 住所: 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:     上海市浦东新区世纪大路 210 号二十一生纪中心大厦 20 楼 法定代表东谈主: 陆华裕 接洽东谈主: 杨洋 接洽电话: 021-23262755 传   真: 021-63586853 客服电话：95574 网址：nbcb.com.cn （61）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信赖大厦 21 楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 接洽东谈主：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （62）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号 10 层 法定代表东谈主：陶怡                          天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 电话：021-36696312 传真：021-68596916 接洽东谈主：高源 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （63）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法定代表东谈主：其实 电话：021-54509988 传真：021-64385308 接洽东谈主：潘世友 客户服务电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （64）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-2069-1935 传真：021-20691861 接洽东谈主：党敏 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （65）诺亚正行（上海）基金销售投资参谋人有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：吴卫国 电话：021-38602377 传真：021-38509777                                天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 接洽东谈主：邱佳捷 客户服务电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com （66）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东谈主：章知方 电话：010-85657353 传真：021-20835885 接洽东谈主：陈慧 客户服务电话：400-920-0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （67）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表东谈主：王珺 电话：0571-26888888 传真：0571-26698533 接洽东谈主：何倩 客户服务电话：4000 766 123 网址：www.fund123.cn （68）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东谈主：张莲 接洽东谈主：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899                            天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 公司网站：http://www.prolinkfund.com （69）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 办公地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702 法定代表东谈主：王利刚 电话：010-59158135 传真：010-57569671 接洽东谈主：曹金宝 客户服务电话：400-678-5095 网址：www.qianjing.com （70）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 接洽东谈主：吴志花 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （71）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 2405、06 室 办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F 法定代表东谈主：胡雄征 电话：010-52413385 传真：010-85894285 接洽东谈主：魏晨 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.puzefund.com (72) 深圳众禄基金销售股份有限公司                                天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 接洽东谈主：龚江江 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn； www.jjmmw.com （73）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表东谈主：吴强 接洽东谈主：李珍珍 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：95105885 网址：http://www.10jqka.com.cn/ （74）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区源深路 1088 号 7 层 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 接洽东谈主：程晨 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http:// www.lufunds.com/ （75）上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503                            天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 法定代表东谈主:王翔 接洽东谈主: 居晓菲 电   话: 021-65370077 传   真: 021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn (76)上海联泰基金销售有限公司 注册地址: 上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址: 上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主: 尹彬彬 接洽东谈主: 陈东 电   话: 021-52822063 传   真: 021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （77）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国（上海）解放贸易磨练区浦东大路 2023 号 3 层 3E-2655 室 办公地址:上海市桂平路 391 号新漕河泾国际商务中心 A 座 5 楼 法定代表东谈主: 周锋 接洽东谈主: 徐海峥 电   话: 021-64389188 传   真: 021-64389188-102 客服电话：4007676298 网址： www.youyufund.com （78）济安钞票（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 1105 法定代表东谈主：杨健 电   话：010-65309516                                  天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书     传   真：010-65330699     接洽东谈主：李海燕     客户服务电话：4006-737-010     网址：www.jianfortune.com     （79）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易磨练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼     法定代表东谈主：李兴春     电   话：18918352892     传   真：021-61101630     接洽东谈主：徐亮     客户服务电话：95733     网址：www.leadbank.com.cn     （80）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     法定代表东谈主：肖雯     电   话：020-89629099     传   真：020-89629011     接洽东谈主：邱湘湘     客户服务电话：020-89629066     网址：https://www.yingmi.cn/     （81）喜鹊钞票基金销售有限公司     住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室     办公地址：北京市向阳区北苑路甲 1 号     法定代表东谈主：卢士远     电   话：010-58349088     传   真：0891-6177483                                天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 接洽东谈主：张萌 客户服务电话：400- 699-7719 网址：http://www.xiquefund.com/ （82）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 接洽东谈主：于伟伟 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （83）上海爱建基金销售有限公司 住所: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址: 上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号 1106、1121 室 法定代表东谈主: 吴文新 接洽电话: 021-60608970 传   真: 021-60608950 接洽东谈主: 沈雯斌 （84）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济本事开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表东谈主：武建华 接洽电话：010-59313555 传真：（010）56642623 （85）腾安基金销售（深圳）有限公司 地址： 深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主： 谭广锋 接洽电话：0755-86013388-77386 邮编：518000                               天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   接洽东谈主：丁洁   （86）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   法定代表东谈主： 邹保威   接洽电话： 4000988511/ 4000888816   传真： 010-89188000   （87）上海攀赢基金销售有限公司   住所: 上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址:     上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室   法定代表东谈主: 郑新林   接洽东谈主: 郑经枢   接洽电话: 021-68889082    传真: 021-68889283   （88）上海陆享基金销售有限公司   住所: 中国(上海)解放贸易磨练区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区   办公地址: 上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元   法定代表东谈主: 粟旭   接洽东谈主: 张宇明、王梦霞、王玉   接洽电话: 021-53398953、021-53398880、021-53398863   传   真: 021-53398801   （89）泰信钞票基金销售有限公司   住所:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址: 北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   法定代表东谈主: 彭浩   接洽东谈主: 孔安琪   接洽电话:18201874972   电子邮件地址：settlement@taixincf.com                                 天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （90）深圳市前海排排网基金销售有限服务公司   住所: 深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司)   办公地址:       深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东谈主: 杨柳   接洽东谈主: 林丽   接洽电话: 0755-82779746   （91）海银基金销售有限公司   住所: 中国（上海）解放贸易磨练区银城中路 8 号 401 室   办公地址:       上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼   法定代表东谈主: 孙亚超   接洽东谈主: 刘晖   接洽电话: 021-60206991   （92）北京坤元基金销售有限公司   住所: 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层   办公地址: 北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层   法定代表东谈主: 杜福胜   接洽东谈主: 郭好意思玲   接洽电话: 010-86340269   （93）泛华普益基金销售有限公司   住所: 成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室   办公地址:       成都市金牛区龙湖西宸国际 B 座 12 楼   法定代表东谈主: 杨远芬   接洽东谈主: 周旋   接洽电话: 020-28381666   传     真: 028-84252474-8055   （94）上海中正达广基金销售有限公司                         天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 住所:   上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址:    上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主:     黄欣 接洽东谈主: 孔逸帆 二、登记机构 称呼：天治基金约束有限公司 住所：上海市徐汇区丰谷路 315 弄 24 号 1-3 层 办公地址： 上海市云锦路 701 号西岸智塔东塔 19 楼 法定代表东谈主：马铁刚 电话：021-60374960 传真：021-60374974 接洽东谈主：黄宇星 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18-20 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021－31358666 传真：021－31358600 承办讼师：安冬、丁媛 接洽东谈主：安冬 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号环球金融中心 50 楼 实践事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：021-22288888 传真：021-22280000 承办注册管帐师：石静筠、骆文慧 接洽东谈主：石静筠                          天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书                 第六部分 基金的历史沿革   本基金经中国证监会《对于核准天治恰当双盈债券型证券投资基金召募的批 复》（证监许可【2008】817 号文）准予召募，基金约束东谈主为天治基金约束有限 公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。   本基金自 2008 年 9 月 22 日至 2008 年 10 月 31 日公开召募，召募会束后基 金约束东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证据，《天治恰当双盈 债券型证券投资基金基金合同》于 2008 年 11 月 5 日奏效。 审议通过了《对于修改天治恰当双盈债券型证券投资基金基金合同接洽事项的议 案》，内容包括调治本基金投资范围、投资策略、投资限制、收益分拨原则等事 项。本次基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起奏效。   自 2020 年 1 月 13 日起，根据《对于修改天治恰当双盈债券型证券投资基金 基金合同接洽事项的议案》立异而成的《天治恰当双盈债券型证券投资基金基金 合同》奏效。                       天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书               第七部分   基金的存续   《基金合同》奏效后，联接 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在如期呈报中给予 透露；联接 60 个服务日出现前述情形的，基金约束东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会呈报并疏边远置决策，如持续运作、调停运作方式、与其他基金合并或 者罢了基金合同等，并于 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规章时，从其规章。                       天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金约束东谈主 在招募表现书或其网站列明。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时候   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平方交易日的交易时候，但基金约束东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规章公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金约束东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的接洽规章在指定媒介上公告。   在信服申购运转与赎回运转时候后，基金约束东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息透露办法》的接洽规章在指定媒介上公告申购与赎回的运转时候。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调停。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候冷落申购、赎回或调停 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行筹划； 序赎回；                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。   基金约束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金约束东谈主 必须在新法律解释运转实施前依照《信息透露办法》的接洽规章在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的依次   投资东谈主必须根据销售机构规章的依次，在盛开日的具体业务办理时候内冷落 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金约束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同接洽条目处理。   基金约束东谈主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购 或赎回苦求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规章的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不得手，则申 购款项退还给投资东谈主。   五、申购和赎回的数目限制 投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 份额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 100 份，基金份额持有东谈主赎回 时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 100 份的，需一次 全部赎回。如因分成再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少于 100 份之情 况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。                              天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 参见如期更新的招募表现书或接洽公告。 基金约束东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金约束东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可选择上述措施对基金规模给予控 制。具体见基金约束东谈主接洽公告。 份额的数目限制。基金约束东谈主必须在调治前依照《信息透露办法》的接洽规章在 指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度终点用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合依次，不错适合延长筹划 或公告。   本基金不收取申购费。   本基金申购份额的筹划公式为：   申购份额=申购金额/T 日基金份额净值   申购份额筹划结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：假设某投资东谈主申购本基金 10，000 元，T 日本基金的基金份额净值为 1.2000 元。则该笔申购得回的申购份额筹划如下：   申购份额＝10，000/1.2000＝8，333.33 份   即投资东谈主投资 10，000 元申购本基金，可得到 8，333.33 份基金份额。   本基金的赎回费率随持有天数的增多松懈递减：        持随机候(T，天)                  赎回费率        T＜7                        1.5%                              天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书        T≥60                      0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，其中坚持续持有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于持续 持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额 25%的部分归基金 财产系数，赎回费未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。   本基金赎回金额的筹划公式为：   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后   例：假设某投资东谈主理有该基金进步 7 日，不悦 60 日，在 T 日赎回其持有的 基金份额 10，000 份，T 日的基金份额净值为 1.2000 元，则投资东谈主得回的赎回金 额筹划如下：   赎回总额＝10，000×1.2000＝12，000 元   赎回用度＝12，000×0.1%＝12 元   赎回金额＝12，000-12＝11，988 元 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的接洽规章在指定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作法式罢黜接洽法律法例以及 监管部门、自律法律解释的规章。 场情况制定基金促销筹划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 在基金促销行径期间，基金约束东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基 金投资者适合调低基金赎回费率和调停费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且选择估值本事仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金约束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%荟萃度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购苦求时，基金约束东谈主应当根据接洽规章在指定媒介上刊登暂停申 购公告。若是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况放手时，基金约束东谈主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 基金资产净值。 约束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且选择估值本事仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金约束东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 约束东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金约束东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的接洽条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分给予毁灭。在暂停赎回的情况放手时，基金约束东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调停中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调停中转入苦求份额 总额后的余额)进步前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。   (1)全额赎回：当基金约束东谈主以为有才能支付基金投资者的赎回苦求时，按 平方赎回依次实践。   (2)部分脱期赎回：当基金约束东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有谨慎或以为 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金约束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回                    天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 苦求量占赎回苦求总量的比例，信服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自 动转入下一个盛开日接续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被毁灭。脱期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求进步上一开 放日基金总份额 20%的，基金约束东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的 赎回苦求实施脱期办理，对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回苦求与其他账户赎回 苦求按前述条目处理。   （4）暂停赎回：联接 2 个盛开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金约束 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支付 赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者或 者基金约束东谈主网站等其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东谈主，表现接洽处 理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 备案，并在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 刊登基金从头盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 或赎回时，基金约束东谈主应提前 2 个服务日在指定媒体和基金约束东谈主网站上刊登基 金从头盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停收尾，基金从头盛开申购或赎回时，基金约束东谈主应提前 2 个服务日在指定媒体和基金约束东谈主网站上联接刊登基金从头盛开申购或赎回公                    天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 告，并公告最近 1 个盛开日的基金份额净值。   十一、基金调停   基金约束东谈主不错根据接洽法律法例以及基金合同的规章决定开办本基金与 基金约束东谈主约束的其他基金之间的调歇业务，基金调停不错收取一定的调停费， 接洽法律解释由基金约束东谈主届时根据接洽法律法例及基金合同的规章制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与接洽机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的接洽贵寓，对于适合条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的规章办理，并按基金登记机构规章的法式收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规章的法式收取转托管费。   十四、如期定额投资筹划   基金约束东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹划，具体法律解释由基金约束东谈主另 行规章。投资东谈主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金约束东谈主在接洽公告或更新的招募表现书中所规章的如期定 额投资筹划最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回                  天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募表现书“侧袋机 制”部分的规章或接洽公告。                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书              第九部分   基金的投资   一、投资看法   在留意资产安全性和流动性的前提下，追求越过事迹相比基准的恰当收益。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、中小板、创业板终点他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（包括国债、央行单子、金融债、方位政府债、政府救援机构债券、 政府救援债券、企业债、公司债（含非公开刊行公司债）、短期融资券、超等短 期融资券、中期单子、次级债、可调停债券（含分离交易可转债）、可交换债券 等）、债券回购、银行进款（包括合同进款、如期进款终点他银行进款）、同行存 单、货币商场器具、资产救援证券、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的接洽规章）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合 依次后，不错将其纳入投资范围，接洽投资比例限制等罢黜届时有用的规章实践。   三、投资策略   本基金选择“从上至下”的方式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、商场 面、政策面等成分进行定量与定性相汇聚的分析研究，信服组合中股票、债券、 货币商场器具终点他金融器具的比例。   本基金将主要投资于债券资产，同期密切崇尚股票商场的运行景色与风险收 益特征，把合手相对信服性的投资契机，从而达到股票、债券双盈的看法。   债券投资在保证资产流动性的基础上，选择利率预期策略、信用策略和时机                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 策略相汇聚的积极性投资方法，奋勉在抑止各样风险的基础上获取褂讪的收益。   （1）利率预期策略   基金约束东谈主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经 济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金 融商场资金供求景色变化趋势，在此基础上预测商场利率水平变动趋势，以及收 益率弧线变化趋势。在预期商场利率水平将高涨时，缩短组合的久期；预期商场 利率将下降时，提高组合的久期。并根据收益率弧线变化情况制定相应的债券组 合期限结构策略如枪弹型组合、哑铃型组合或者蹊径型组合等。   （2）收益率弧线配置策略   收益率弧线配置策略是根据对收益率弧线时局变动的预期建立或改换组合 期限结构。要运用收益率弧线配置策略，必须先预测收益率弧线变动的标的，然 后根据收益率弧线时局变动的情景分析，构建组合的期限结构。   （3）可转债投资策略   本基金将对刊行公司的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、公司成长 性、商场竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判断可调停债券的股权投资价 值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等成分的分析，判断其债券 投资价值；选择期权订价模子，估算可调停债券的内嵌期权价值。详细以上成分， 对可调停债券进行订价分析，制定可调停债券的投资策略。基金将通过定性和定 量相汇聚的方法对有较好盈利才能或成长出路的上市公司刊行的可转债进行重 点采纳，同期密切追踪上市公司的筹办景色，从财务压力、融资安排、畴昔的投 资筹划等方面证据上市公司的转股意愿，以采纳安全性和收益性俱佳的投资品 种。本基金还将根据新发可转债的预测中签率、模子订价结果，积极参与可转债 新券的申购。   本基金将选择“从下到上”的方式精选个股。本基金将全面查考上市公司所 处行业的产业竞争方式、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面 特征，同期详细利用市盈率（P/E）、市净率（P/B）和折现现金流（DCF）等估 值方法对公司的投资价值进行分析和相比，挖掘具备中永久持续增长的上市公司 股票库，以得回较高投资酬报。                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   资产救援证券主要包括资产典质贷款救援证券（ABS）、住房典质贷款救援 证券（MBS）等证券品种。本基金将重心对商场利率、刊行条目、救援资产的 组成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产救援证券价值 的成分进行分析，并辅助选择蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产救援证 券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   国债期货算作利率生息品的一种，有助于约束债券组合的久期、流动性和风   险水平。基金约束东谈主将按照接洽法律法例的规章，根据风险约束的原则，以 套期保值为目的，汇聚对宏不雅经济模样和政策趋势的判断、对债券商场进行定性 和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、 波动水平、套期保值的有用性等方针进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安 全的基础上，奋勉收尾所资产的永久褂讪升值。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他生息金融器具，基金约束东谈主 在履行适合依次后，不错将其纳入投资范围。本基金对生息金融器具的投资主要 以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。本基金将在有用风险约束的前提下， 通过对标的品种的基本面研究，汇聚生息器具订价模子预估生息器具价值或风险 对冲比例，严慎投资。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％；                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救援证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救援证券的比例，不得进步 该资产救援证券规模的 10％；   （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救援 证券，不得进步其各样资产救援证券所有规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，若是其信用等第下降、不再适合投资法式，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金约束东谈主约束的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可指挥 股票，不得进步该上市公司可指挥股票的 15%；本基金约束东谈主约束的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得进步该上市公司可指挥股票的 （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步基金资产净值的 成分致使基金不适合该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）如本基金参与国债期货交易：本基金在职何交易日日终，持有的买入 国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%；本基金 所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，所有（轧差筹划）应当适合基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一交易日基金资产净值的 30%；   （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （13）、                （14）情形之外，因证券、期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动等基金约束东谈主之外的成分致使基金投资比例不适合上述 规章投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金约束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运转。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适 当依次后，则本基金投资不再受接洽限制。   为讴歌基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规章向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规章的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱终点他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规章不容的其他行径。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主终点控股推进、施行 抑止东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资看法和投资策略，罢黜基金份                        天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱实践。接洽交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予透露。要紧关联交易应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    五、事迹相比基准    本基金事迹相比基准为中证全债指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率 *10%。    本基金采纳中证全债指数收益率算作债券投资部分的事迹相比基准。中证全 债指数由中证指数有限公司于 2007 年 12 月 17 日恰当发布，基准日为 2002 年 样本券，样本券的信用级别为投资级以上，债券剩余期限为一年以上。中证全债 指数详细反馈了沪深证券交易所和银行间债券商场价钱变动趋势，为债券投资者 提供了投资分析器具和事迹评价基准。本基金采纳沪深 300 指数收益率算作股票 投资部分的事迹相比基准。沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性 高，抗把握性强，具有风雅的商场代表性和可投资性。    若畴昔商场发生变化导致此事迹相比基准不再适用，基金约束东谈主可根据商场 发展景色及本基金的投资范围和投资策略，在按照监管部门要求履行适合依次 后，变更本基金的事迹相比基准，并实时公告。    六、风险收益特征    本基金属于主动约束的债券型基金，为证券投资基金中的较低风险较低收益 品种，其预期风险收益水平低于股票型基金、混杂型基金，高于货币商场基金。    七、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在要紧赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施依次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募表现书的规章。                          天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书     八、基金约束东谈主代表基金欺诈推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。     九、基金投资组合呈报     基金约束东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在虚假记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。     基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据基金合同规章，复核了本呈报中 的财务方针、净值阐扬和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在虚假记录、 误导性述说或要紧遗漏。     本投资组合呈报所载数据抑止 2023 年 12 月 31 日。 序                                               占基金总资产的比           技俩            金额（元） 号                                                 例（%）     其中：股票                       15，704，492.00          10.14     其中：债券                      137，750，777.18           88.93     资产救援证券                                 -                -     其中：买断式回购的买                                            -                 -     入返售金融资产     银行进款和结算备付金                   378，755.23     所有                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书     （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合                                        占基金资产净值比例 代码        行业类别    公允价值(元)                                           （%） A    农、林、牧、渔业                      -                - B    采矿业                  451，052.00             0.30 C    制造业                4，588，460.00             3.08      电力、热力、燃气及水 D                       1，283，484.00             0.86      坐褥和供应业 E    建筑业                  351，588.00             0.24 F    批发和零卖业                        -                -      交通输送、仓储和邮政 G                       3，364，380.00             2.26      业 H    住宿和餐饮业                        -                -      信息传输、软件和信息 I                       1，519，140.00             1.02      本事服务业 J    金融业                3，646，988.00             2.45 K    房地产业                          -                - L    租出和商务服务业                      -                -      科学研究和本事服务 M                         499，400.00             0.34      业      水利、环境和全球设施 N                                  -                -      约束业      住户服务、修理和其他 O                                  -                -      服务业 P    拔擢                            -                - Q    卫生和社会服务                       -                - R    文化、体育和文娱业                     -                - S    详细                            -                -      所有            15，704，492.00                10.54     （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。                              天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 细 序                                         公允价值        占基金资产净         股票代码    股票称呼       数目(股) 号                                           (元)       值比例（％）                                                            占基金资产净     序号              债券品种                  公允价值(元)                                                            值比例（％）              其中：政策性金融债                     44，370，233.99           29.78                                 天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 细  序                                                             占基金资产净           债券代码       债券称呼      数目（张）           公允价值(元)  号                                                             值比例（％） 投资明细      本基金本呈报期末未持有资产救援证券。 明细      本基金本呈报期末未持有贵金属。 细      本基金本呈报期末未持有权证。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本呈报期末未持有国债期货。                              天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书     （2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本呈报期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本呈报期末未持有国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，重银转债的刊行主体在呈报 编制日前一年内曾受到国度金融监督约束总局重庆监管局、重庆市通讯约束局、 四川省通讯约束局的处罚；上银转债的刊行主体在呈报编制日前一年内曾受到国 家外汇约束局上海市分局、国度金融监督约束总局上海监管局的处罚。     本基金对上述主体所刊行证券的投资决策依次适合公司投资轨制的规章。除 上述主体外，基金约束东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被 监管部门立案探望，或在呈报编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票超出基金合同规章的备选股票库情况的表现     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规章的备选股票库。     （3）其他资产组成     序号                称呼                         金额(元)     （4）呈报期末持有的处于转股期的可调停债券明细 序          债券代码        债券称呼        公允价值（元）        占基金资产净值比例(%) 号                       天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书     （5）呈报期末前十名股票中存在指挥受限情况的表现     本基金本呈报期末前十名股票中不存在指挥受限情况。     （6）投资组合呈报附注的其他笔墨形色部分     由于四舍五入的原因，分项之和与所有项可能存在尾差                                         天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书                               第十部分      基金的事迹      基金约束东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤苦的原则约束和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募表现书。基  金的事迹数据截止到 2023 年 12 月 31 日。      基金份额净值增长率终点与同期事迹相比基准收益率相比表：                                                      事迹相比                                净值增长         事迹相比                     净值增长                             基准收益    （1）－      （2）－        阶段                      率法式差         基准收益                     率（1）                             率法式差    （3）        （4）                                 （2）         率（3）                                                       （4） 金合同奏效日）—            1.54%      0.08%        3.42%    0.26%   -1.88%    -0.18%                     -10.07%    0.47%        5.88%    0.14%   -15.95%   0.33%                     -1.67%     0.40%        2.00%    0.09%   -3.67%    0.31% -2019 年 12 月 31 日 -2020 年 12 月 31 日 -2021 年 12 月 31 日                     -3.60%     0.25%        0.84%    0.13%   -4.44%    0.12% -2022 年 12 月 31 日                                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 -2023 年 12 月 31 日                        天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以终点他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产零丁于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规章责罚外，基金财产不得被处 分。   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章毁灭或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金约束东谈主约束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书             第十二部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券交易场合的交易日以及国度法律法例 规章需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、国债期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东谈主在信服接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门接洽规章。   （一）对存在活跃商场且粗俗获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规章的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选择最近交易日的报价信服公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交易日的报价不可真正反馈公允价值的，搪塞报价进行调治，信服公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中辩论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金约束东谈主不应试虑因其多量持有接洽资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选择在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息救援的估值本事信服公允价值。选择估值本事信服公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，独一在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行调治并信服公允价值。                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分， 调治最近交易市价，信服公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的固定收益品种（基金合同另有规章的除外） 按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由 基金约束东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市的可调停债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近交易市价，信服公允价钱；   （4）交易所上市的资产救援证券，选择估值本事信服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值本事信服公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等指挥受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规章信服公允价值。 估值本事信服公允价值。                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交易日结算价估值。如法律法例今 后另有规章的，从其规章。 金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新规章估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法例的规章或者未能充分讴歌基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据接洽法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金约束东谈主对基金资产净值的筹划结果对外给予公布。   五、估值依次 额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金约束东谈主 不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规章的，从其规章。   基金约束东谈主于每个服务日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按规章公 告。 或基金合同的规章暂停估值时除外。基金约束东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主 对外公布。                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   六、估值虚假的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值虚假 时，视为基金份额净值虚假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的非常酿成估值虚假，导致其他当事东谈主际遇损失的，非常 的服务东谈主应当对由于该估值虚假际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值虚假处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值虚假服务方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假服务方承担； 由于估值虚假服务方未实时更正已产生的估值虚假，给当事东谈主酿成损失的，由估 值虚假服务方对径直损失承担补偿服务；若估值虚假服务方依然积极谐和，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值虚假服务方搪塞更正的情况向接洽当事东谈主进行证据，确保估值虚假已得 到更正。   （2）估值虚假的服务方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值虚假的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值虚假而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值虚假服务方仍搪塞估值虚假负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值虚假服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得回欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的欠妥得 利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值虚假服务方。                    天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （4）估值虚假调治选择尽量归附至假设未发生估值虚假的正确情形的方式。   估值虚假被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的依次如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值虚假发生 的原因信服估值虚假的服务方；   （2）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚假酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚假的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值虚假的更正向接洽当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值筹划出现虚假时，基金约束东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）虚假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；虚假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规章的，从其规章处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且选择估值本事仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金约束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金约束东谈主负责筹划， 基金托管东谈主负责进行复核。基金约束东谈主应于每个盛开日交易收尾后筹划当日的基                    天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复 核证据后发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 差不算作基金资产估值虚假处理。 其他不可抗力原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主固然依然选择必要、适合、合理的 措施进行查验，但未能发现虚假的，由此酿成的基金资产估值虚假，基金约束东谈主 和基金托管东谈主免除补偿服务，但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措 施收缩或放手由此酿成的影响。                        天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书              第十三部分    基金的收益分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 接洽用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指抑止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。      在对基金份额持有东谈主利益无施行不利影响的前提下，基金约束东谈主可对基金 收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额持有东谈主大会。四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策的信服、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的筹划 方法，依照《业务法律解释》实践。                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书               第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。约束费的筹划 方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，按月支付。由基金约束东谈主向基金托管东谈主发送基金约束 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金约束东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金约束东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。筹划方法 如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金约束东谈主向基金托管东谈主发送基金 销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产 中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按接洽合同规章支付给基金 销售机构等。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应合同 规章，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募表现书“侧袋机制”部分的规章。                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的接洽税收，由基金份额持有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规章代扣代缴。                        天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书              第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐核算，按照接洽规章编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书               第十六部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险约束规章》、《基金合同》终点他接洽规章。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规章的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组 织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规章透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规章时候内，将应予透露的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者粗俗按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开透露的信息选择阿拉伯数字；除特别表现外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （一）基金招募表现书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵寓摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体依次，表现基金家具的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 表现基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息透露及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募表现书的信息发生重 大变更的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募表现书并登载在指定 网站上；基金招募表现书其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。 《基金合同》罢了的，基金约束东谈主不再更新基金招募表现书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓摘要的信息发生要紧变 更的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓摘要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓摘要其他信息发生变更的， 基金约束东谈主至少每年更新一次。基金合同罢了的，基金约束东谈主不再更新基金家具 贵寓摘要。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露盛开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募表现书等信息透露文献上载明基金份                    天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 额申购、赎回价钱的筹划方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者粗俗在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （四）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金约束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在指定网站上，并将年度呈报指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过具有证券接洽业务阅历的管帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报指示性公告登载在指定报刊上。   基金约束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报指示性公告登载在指定报刊上。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在如期呈报“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下透露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中透露基金组搭伙产情况终点 流动性风险分析等。   （五）临时呈报   本基金发生要紧事件，接洽信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动进步百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务接洽行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 东、施行抑止东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规章的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规章的其他事项。   （六）通晓公告                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，接洽信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开通晓， 并将接洽情况立即呈报中国证监会。   （七）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （八）基金投资国债期货的信息透露   基金应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募表现书（更新） 等文献中透露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资 政策和投资看法。   （九）基金投资资产救援证券的信息透露   基金约束东谈主应在本基金中期呈报及年度呈报中透露其持有的资产救援证券 总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和呈报期内系数的资产救援证券明 细。   基金约束东谈主应在本基金季度呈报中透露其持有的资产救援证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救援证券明细。   （十）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，接洽信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募表现书的规章进行信息透露，详见招募表现书的规章。   （十一）中国证监会规章的其他信息。   六、信息透露事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露约束轨制，指定成心部门及 高等约束东谈主员负责约束信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适合中国证监会接洽基金信息 透露内容与格式准则等法例的规章。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的规章和《基金合同》的约 定，对基金约束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 基金如期呈报、更新的招募表现书、基金家具贵寓摘要、基金计帐呈报等公开披 露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金约束东谈主进行书面或电子证据。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳透露信息的报刊。基金约束 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并 保证接洽报送信息的真正、准确、圆善、实时。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介透露信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介透露信息，何况 在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》罢了后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 规规章将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息透露的情形   当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长透露基金接洽信 息： 营业时；                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书              第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金约束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请适合《中华东谈主民共和国证券法》规章的管帐师事务所进行审计并透露专项审计 意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金约束东谈主按照基金合同和招募表现书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况信服是否暂停申购。 回外，本招募表现书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规章适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募表现书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金约束东谈主筹划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需辩论主袋账户资产。   基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会规章的情形除外。   基金约束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金约束东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业管帐准则》的接洽要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金约束东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金约束东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金约束东谈主在每次处置变现后均应按照接洽法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并罢了侧袋机制后，基金约束东谈主应实时聘用适合 《中华东谈主民共和国证券法》规章的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、罢了侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金约束东谈主应实时发布临时公告。   基金约束东谈主应按照招募表现书“基金的信息透露”部分规章的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金约束东谈主应当在基金如期呈报中透露呈报期内侧袋账                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 户接洽信息，基金如期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度呈报进行审计时，搪塞呈报期内基金侧袋机制运行接洽的会 计核算和年度呈报透露等发表审计意见。                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书              第十八部分    风险揭示   基金事迹受证券商场价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能 吃亏。   本基金主要投资于债券类资产，同期积极参与一级商场新股申购，并保留了 在股票商场系统性风险较低且合座动态估值水平合理的不断条件下限度参与股 票二级商场投资的采纳权。本基金主要面对以下几类风险：   一、商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济成分、政事成分、投 资形貌和交易轨制等多样成分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上头对一定的 商场风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利爽径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险是债券投资所面 临的主要风险，并通过对股票商场走势变化等方面的影响，引起基金新股申购收 益水平的变化；若本基金采纳了参与股票二级商场投资，还将影响本基金二级市 场股票投资收益。   信用风险是指债券刊行东谈主出现误期、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主 信用质地缩短导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因 误期而产生的证券交割风险。   商场利率的下降将影响基金利息收入进行债券类金融器具再投资的收益率。                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货扩张，基金投资于证 券所得回的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的筹办景色受多种成分的影响，如约束才能、行业竞争、商场出路、 本事更新、财务景色、新家具研究开发等都会导致公司盈利发生变化。若是基金 所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下降，或者粗俗用于分拨的利润减 少，将影响本基金新股申购收益；若本基金采纳了参与股票二级商场投资，还将 影响本基金二级商场股票投资收益。   二、约束风险   基金约束东谈主的专科技能、研究才能及投资约束水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济模样、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金约束东谈主的投资约束轨制、风险约束和里面抑止轨制是否健全，能否有 效驻防谈德风险和其他合规性风险，以及基金约束东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。   三、流动性风险   我国证券商场算作新兴转轨商场，商场合座流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因多样原因面对较高的流动性风险，使证券交易的实践难度提 高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资东谈主的赎回需求可能酿成基金仓位 调治和资产变现谨慎，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持漫步化投资和精选个券原则的基础 上，通过一系列风险抑止方针加强对流动性风险的追踪、驻防和抑止，但基金管 理东谈主并不保证统统幸免此类风险。   本基金的申购、赎回安排参见本招募表现书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”的约定。   （1）本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的 80%，同期也投资于国内照章刊行上市的股票。因此，债券商场/股票商场的                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 流动性风险是本基金主要面对的流动性风险。由于证券交易所和银行间商场具有 交易敌手活跃、投资品种丰富、交易法律解释明确等优势，接洽上市交易品种具有较 高的流动性及较强的变现才能，资金调用的机动进度较高。因此，本基金可根据 商场情况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及调治组合 资产，从而能最大限制地提高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   （2）资产救援证券，只可通过特定的渠谈进行转让交易，存在商场交易不 活跃导致的流动性风险。   基金约束东谈主将密切崇尚各样资产及投资标的的交易活跃进度与价钱的联接 本性况，评估各样资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调治，以骄气基 金运作过程中的流动性要求，搪塞流动性风险。   详见“第八部分   基金份额的申购与赎回”下“九、大都赎回的情形及处理 方式”下“2、大都赎回的处理方式”。   除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险约束器具包括但不限于暂停接受 赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实 施侧袋机制以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险约束器具的决策依次依照基金约束东谈主流动性风险约束 轨制的规章办理。同期，基金约束东谈主将密切崇尚商场资金动向，提前调治投资和 头寸安排，尽可能的幸免出现不得空虚施上述备用风险约束器具的流动性风险， 确保公道对待投资者，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。   特别指示，当约束东谈主选择以上措施时，投资者可能面对赎回款项被迫延长支 付、因估值方式变动或商场波动酿成赎回财产损失等风险。   侧袋机制是一种流动性风险约束器具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调停，仅主袋账户份额平方盛开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 定性，最终变现价钱也具有不信服性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金约束东谈主 在基金如期呈报中透露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金约束东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金约束东谈主将根据主袋账户运作情况合理信服申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东谈主筹划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 辩论主袋账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金透露 的事迹方针不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   四、本事风险   在盛开式基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响交易 的平方进行致使导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金 约束东谈主、基金托管东谈主、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机 构等。   五、其他风险 导致基金资产损失；   六、本基金的特定风险   本基金属于债券型基金，将扶植较高的债券持仓比例。若是债券商场出现整 体下降，本基金的净值阐扬将受到影响。   在债券投资中，本基金独有的风险主要来自两个方面：一是对宏不雅经济趋势、 政策以及债券商场基本面研究是否准确、深刻，二是对企业债券的优选和判断是 否科学、准确。基本面研究及企业债券分析的虚假均可能导致所采纳的证券不可 统统适合本基金的预期看法。   此外，由于本基金积极参与一级商场新股申购，如遇新股申购收益率为负，                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 本基金将可能面对新股申购的损失；本基金保留了在股票商场系统性风险较低且 合座动态估值水平合理的不断条件下限度参与股票二级商场投资的采纳权，若是 本基金对股票商场系统性风险和商场合座动态估值水平的判断出现较大偏差，将 可能面对股票二级商场投资的损失。本基金将严格实践新股申购成分分析和股票 二级商场投资的不断条件，力图将以优势险抑止在最小范围之内，以收尾本基金 恰当收益的蓄积效应。   本基金可投资资产救援证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主破产 风险、现金流预测风险等与基础资产接洽的风险；2）资产救援证券信用增级措 施接洽风险、资产救援证券的利率风险、评级风险等与资产救援证券接洽的风险； 服务机构非法风险等与专项筹划约束接洽的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、本事风险和操气派险等其他风险。   本基金可投资国债期货，主要存在以下风险：   本基金投资国债期货，国债期货交易选择保证金交易方式，基金资产可能由 于无法实时筹措资金骄气建立或者扶植国债期货头寸所要求的保证金而面对保 证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期货 在对冲商场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱 波动不一致而面对基差风险。                       天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书         第十九部分   基金合同的变更、罢了与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规章 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，经履行接洽依次后，《基金合同》应当罢了： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券接洽业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券接洽 业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在 指定网站上，并将计帐呈报指示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书            第二十部分   基金合同的内容节录   一、基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一） 基金约束东谈主的权利与义务 但不限于： 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例规章或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规章召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规章监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度接洽法律规章，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行径进行监督和处 理；   （9）担任或委派其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规章的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规章决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈推进权利，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺诈诉讼权利或者                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合接洽法律、法例的前提下，制订和调治接洽基金申购、赎回、 调停和非交易过户的业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤苦的原则约束和运用 基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产互相零丁，对所约束的不同基金分别 约束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》终点他接洽规章外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的措施使筹划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规章，按接洽规章筹划并公告基金净值信息，信服 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》终点他接洽规章，履行信息透露 及呈报义务；   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》终点他接洽规章另有规章外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东谈主泄露；                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规章受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》终点他接洽规章召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规章保存基金财产约束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规章时候发出，何况 保证投资者粗俗按照《基金合同》规章的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对终结、照章被毁灭或者被照章宣告破产时，实时呈报中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规章履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺诈诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规章安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规章或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）树立成心的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账约束， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他接洽规章外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金约束东谈主代表基金订立的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按规章开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》终点他接洽规章另有 规章外，在基金信息公开透露前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金约束东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说 明基金约束东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规章进行；若是 基金约束东谈主有未实践《基金合同》规章的行径，还应当表现基金托管东谈主是否选择 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他接洽贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规章制作接洽账册并与基金约束东谈主查对；   （14）依据基金约束东谈主的指示或接洽规章向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》终点他接洽规章，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金约束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规章监督基金约束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对终结、照章被毁灭或者被照章宣告破产时，实时呈报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金约束东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而免除；   （20）按规章监督基金约束东谈主按法律法例和《基金合同》规章履行我方的义 务，基金约束东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金约束东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规章要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金约束东谈主的投资运作；   （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）认真阅读并慑服《基金合同》、招募表现书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）崇尚基金信息透露，实时欺诈权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规章的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》罢了的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他义务。                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的依次和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   （一）召开事由 律法例或中国证监会另有规章外）：   （1）罢了《基金合同》；   （2）更换基金约束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调停基金运作方式；   （5）调治基金约束东谈主、基金托管东谈主的酬谢法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资看法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会依次；   （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规章的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无施行性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规章的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率；                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无施行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》规章不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金约束东谈主召集； 冷落书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金约束 东谈主，基金约束东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金约束东谈主冷落书面提议。基金约束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基 金份额持有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、滋扰。                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事依次和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派表现注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点;   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中表现本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、委派的公证机关终点联 系方式和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金约束东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主信服。 代表出席，现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金约束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：                    天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主 持有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派表现注解适正当律法例、《基金合 同》和会议通知的规章，何况持有基金份额的凭证与基金约束东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布接洽指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金约束东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知规章的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金约束东谈主经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具                    天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的委派东谈主理有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派表现注解符 正当律法例、      《基金合同》和会议通知的规章，并与基金登记注册机构记录相符。 用其他非书面方式进行表决或授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召 开方式上，本基金亦可选择其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相汇聚 的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议依次比照现场开会和通讯方式开会的依次 进行。   （五）议事内容与依次   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定罢了《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规章的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条文章依次信服和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金约束东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金约束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份表现注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规章的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调停基金运作方式、更换 基金约束东谈主或者基金托管东谈主、罢了《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄表现注解，不然提交 适合会议通知中规章的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议通知规章的表决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基                    天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当赶紧公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是选择 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金约束 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定                       天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若接洽 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事依次、表 决条件等规章，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监 管法律解释修改导致接洽内容被取消或变更的，基金约束东谈主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   三、基金合同铲除和罢了的事由和依次   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，经履行接洽依次后，《基金合同》应当罢了： 金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券接洽业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券接洽 业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后5个工 作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在 指定网站上，并将计帐呈报指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不断力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚笃、勤苦、尽责 地履行基金合同规章的义务，讴歌基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。                  天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书  五、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                            天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书            第二十一部分        基金托管合同的内容节录   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金约束东谈主   称呼：天治基金约束有限公司   住所：上海市徐汇区丰谷路 315 弄 24 号 1-3 层   办公地址：上海市云锦路 701 号西岸智塔东塔 19 楼   邮政编码：200031   法定代表东谈主：马铁刚   成立日历：2003 年 5 月 27 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【2003】73 号   组织时局：其他有限服务公司   注册成本：1.6 亿元东谈主民币   存续期间：持续筹办   筹办范围：基金约束业务、发起树立基金及中国证券监督约束委员会批准的 其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时候：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续筹办   筹办范围：摄取公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从                    天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探望、 研究、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理盛开式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融生息家具交易业务；经国务院银行业监督约束机构等 监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规章及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用接洽本事系统，对基金施行投资是否 适合基金合同对于证券采纳法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、中小板、创业板终点他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（包括国债、央行单子、金融债、方位政府债、政府救援机构债券、 政府救援债券、企业债、公司债（含非公开刊行公司债）、短期融资券、超等短 期融资券、中期单子、次级债、可调停债券（含分离交易可转债）、可交换债券 等）、债券回购、银行进款（包括合同进款、如期进款终点他银行进款）、同行存 单、货币商场器具、资产救援证券、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的接洽规章）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规章及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救援证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救援证券的比例，不得进步 该资产救援证券规模的 10％；   （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救援 证券，不得进步其各样资产救援证券所有规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，若是其信用等第下降、不再适合投资法式，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金约束东谈主约束的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可指挥 股票，不得进步该上市公司可指挥股票的 15%；本基金约束东谈主约束的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得进步该上市公司可指挥股票的 （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步基金资产净值的 成分致使基金不适合该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）如本基金参与国债期货交易：本基金在职何交易日日终，持有的买入 国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；本基金在职何交易日日终， 持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%；本基金 所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，所有（轧差筹划）应当适合基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一交易日基金资产净值的 30%；   （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资限制。   法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适合依次后，本基金不受上述限 制。   基金约束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起运转。   除上述（2）、         （9）、            （13）、                （14）情形之外，因证券、期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动等基金约束东谈主之外的成分致使基金投资比例不适合上述 规章投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规章及基金合同的约定，对本合同第 十五条第九项基金投资不容行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金 约束东谈主基金投资不容行径和关联交易进行监督。根据法律法例接洽基金不容从事 关联交易的规章，基金约束东谈主和基金托管东谈主互相提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他要紧是非关系的公司名单。以上名单发生变化的，应实时予 以更新并通知对方。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规章及基金合同的约定，对基金约束 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 东谈主提供经在意采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单。基金托管东谈主 监督基金约束东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金 约束东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金约束东谈主根据 商场情况需要临时调治银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主表现理 由，在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商处置。基金约束东谈主 负责对交易敌手的资信抑止和交易方式进行抑止，并按银行间债券商场的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监 督。因交易敌手不履行合同酿成的基金财产的损失，基金托管东谈主不承担服务并向 中国证监会呈报。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规章及基金合同的约定，对基金资产 净值筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、基金 收益分拨、接洽信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监 督和核查。   若是基金约束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空虚的事迹阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即呈报中 国证监会。   （六）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中 违犯法律法例和基金合同的规章，应实时以书面时局通知基金约束东谈主限期纠正。 基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金约束东谈主收到通知后 应鄙人一服务日前实时查对并以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，表现非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金管 理东谈主改正。   （七）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事 项，基金约束东谈主应积极配合提供接洽数据贵寓和轨制等。   （八）基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧坐法、非法行径，应实时呈报中国 证监会，同期通知基金约束东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管 理东谈主无正大原理，拒却、阻隔对方根据本合同规章欺诈监督权，或选择拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落告戒仍不改正 的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （九）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究会 计师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。 侧袋机制的具体法律解释依照接洽法律法例的规章和基金合同的约定实践。   三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 约束东谈主筹划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金约束东谈主指示办理计帐交 收、接洽信息透露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金约束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账约束、未实践或无故延长实践基金约束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本合同终点他接洽规章时，应实时以书面时局通知 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面时局给基金约束东谈主发出回函，表现非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金约束东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查行径，包括但不限于： 提叮咛洽贵寓以供基金约束东谈主核查托管财产的圆善性和真正性，在规章时候内答 复基金约束东谈主并改正。   （三）基金约束东谈主发现基金托管东谈主有要紧坐法、非法行径，应实时呈报中国 证监会，同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托 管东谈主无正大原理，拒却、阻隔对方根据本合同规章欺诈监督权，或选择拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金约束东谈主冷落告戒仍不改正 的，基金约束东谈主应呈报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 走运用、责罚、分拨基金的任何财产。若是基金财产（包括什物证券）在基金托 管东谈主守护期间损坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿服务。 整与零丁。 守护基金财产。 信服到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时通知基金约束东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金托管东谈主对此不承担任何服务。 基金财产。   （二）基金资金账户的开立和约束 根据基金约束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主守护和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 管东谈主和基金约束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 户办理基金资产的支付。   （三）基金证券账户的开立和约束 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金约束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主 计帐服务，基金约束东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限服务公司的规章实践。 的约束和运用由基金约束东谈主负责。 触及接洽账户的开设、使用的，按接洽规章开设、使用并约束；若无接洽规章， 则基金托管东谈主应当比照并慑服上述对于账户开设、使用的规章。   （四）债券托管专户的开设和约束   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的接洽规章，在中央国债登记结算有限服务公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金约束东谈主和基金托管东谈主同期代表 基金订立天下银行间债券商场债券回购主合同。   （五）其他账户的开立和约束 定，在基金约束东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按接洽规 则使用并约束。 理。   （六）基金财产投资的接洽有价凭证等的守护   基金财产投资的接洽什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善守护，守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金约束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用抑止下的什物证券在 基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主之外机构施行有用抑止的证券不承担守护服务。   （七）与基金财产接洽的要紧合同的守护   由基金约束东谈主代表基金签署的、与基金接洽的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主守护。除合同另有规章外，基金约束东谈主在代表基金签署与基金                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 接洽的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金约束东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份原本的原件。要紧合同的守护期限为基金合同罢了后 15 年。   五、基金资产净值筹划和管帐核算   （一）基金资产净值的筹划及复核依次   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额。基金份额净值的筹划， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的缺点计入基金财产。 基金约束东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规章 的，从其规章。   基金约束东谈主于每服务日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按规章公告。   基金约束东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、国债期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治 最近交易市价，信服公允价钱。 按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 基金约束东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似 投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近交易市价，信服公允价钱； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等指挥受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规章信服公允价值。   （3）天下银行间债券商场交易的债券、资产救援证券等固定收益品种，采 用估值本事信服公允价值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交易日结算价估值。如法律法例 今后另有规章的，从其规章。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错选择舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （8）接洽法律法例以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项， 按国度最新规章估值。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法例的规章或者未能充分讴歌基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   基金约束东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所酿成的误 差不算作基金份额净值虚假处理。   （三）基金份额净值虚假的处理方式   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金 份额净值虚假；基金份额净值出现虚假时，基金约束东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施驻防损失进一步扩大；虚假偏差达到或进步基金 资产净值的 0.25%时，基金约束公司应当实时通知基金托管东谈主并报中国证监会； 虚假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告、通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；当发生净值筹划虚假时，由基金约束东谈主负责处理，由此给 基金份额持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金约束东谈主先行赔付，基金约束东谈主按差 错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行 补偿时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的服务，经证据 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金约束东谈主担任。与本基金接洽的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管帐服务方的建 议实践，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金约束东谈主负责赔付。   ②若基金约束东谈主筹划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且 基金托管东谈主未对筹划过程冷落疑义或要求基金约束东谈主书面表现，份额净值出错且 酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的规章对投资者或基金支付补偿 金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金约束东谈主承担 50%，基金托 管东谈主承担 50%。                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   ③如基金约束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划结果，固然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金约束东谈主的筹划结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基 金约束东谈主负责赔付。   ④由于基金约束东谈主提供的信息虚假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在选择必要的措施后仍不可发现该虚假，进而导致基金份额净值筹划 虚假而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金约束东谈主负责赔付；   （3）由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司发送的数据虚假，或由 于其他不可抗力原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主固然依然选择必要、适合、合理 的措施进行查验，关联词未能发现该虚假而酿成的基金份额净值筹划虚假，基金管 理东谈主、基金托管东谈主免除补偿服务，但基金约束东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的 措施收缩或放手由此酿成的影响。   （4）基金约束东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统树立而产生的净值筹划尾 差，以基金约束东谈主筹划结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规章的，从其规章处理。若是行 业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力致使基金约束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且选择估值本事仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金约束东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金管帐轨制   按国度接洽部门规章的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金约束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金约束东谈主独赶紧                   天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 树立、记录和守护本基金的全套账册。若基金约束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金约束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的筹划和公告的，以基金约束东谈主的账册为 准。   （七）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金约束东谈主应当实时编制并对外提供真正、圆善的基金财务管帐呈报。月度 报表的编制，基金约束东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成。                            《基金合同》奏效后， 基金招募表现书的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新 基金招募表现书并登载在指定网站上；基金招募表现书其他信息发生变更的，基 金约束东谈主至少每年更新一次。季度呈报应在每个季度收尾之日起 10 个服务日内 编制完毕并于每个季度收尾之日起 15 个服务日内给予公告；中期呈报在管帐年 度半年终了后 40 日内编制完毕并于管帐年度半年终了后两个月内给予公告；年 度呈报在管帐年度收尾后 60 日内编制完毕并于管帐年度终了后三个月内给予公 告。   基金约束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金约束东谈主。基 金约束东谈主在季度呈报完成当日，将接洽呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金约束东谈主。基金管 理东谈主在中期呈报完成当日，将接洽呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金约束东谈主。基金约束东谈主在年 度呈报完成当日，将接洽呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金约束东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献交易均以加密传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金约束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金约束东谈主提供的呈报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核意见书，两边各自留存一份。若是基金约束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金约束东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   本基金的基金约束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同罢了日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金约束东谈主审核并提交基金托 管东谈主守护。基金托管东谈主有权要求基金约束东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额持有东谈主名册，基金约束东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金约束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同罢了日等触及到基金进犯事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 诞辰后十个服务日内提交。   基金约束东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册，保存期限为基金 存续期间及基金合同罢了后 15 年，法律法例另有规章的除外。基金托管东谈主不得 将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服保 密义务。若基金约束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主 名册，应按接洽法例规章各自承担相应的服务。   七、争议处置方式   因本合同产生或与之接洽的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处置，协商、 长入不可处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不断力。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 诚笃、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管合同规章的义务，讴歌基金份额持有 东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、基金托管合同的变更、罢了与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更依次                       天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的规章有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会核准 后奏效。   （二）基金托管合同罢了的情形 权；   （三）基金财产的计帐   (1)自出现《基金合同》罢了事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组，基金 约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金约束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券接洽 业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的服务主谈主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金约束东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续诚笃、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管合同规章的义务，讴歌基金份额持 有东谈主的正当权益。   (4)基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同罢了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)编制计帐呈报；   (5)聘用管帐师事务所对计帐呈报进行审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出 具法律意见书；   (6)将基金计帐呈报报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规章返璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内 由基金财产计帐小组公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站 上，并将计帐呈报指示性公告登载在指定报刊上；计帐过程中的接洽要紧事项须 实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券接洽业务阅历的管帐师事务所审计，律 师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                 天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书              第二十二部分       对基金份额持有东谈主的服务   基金约束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金约束东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主注册与过户登记服务   基金约束东谈主树立注册登记中心，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准 确、实时地为投资者办理基金帐户的开立、变更、刊出等业务；为投资者登记存 管认购、申购、赎回等业务所发生的基金份额；为投资者提供基金账户和基金交 易的贵寓查询。   （二）贵寓寄送服务   （1）账户证据短信   客户提交开立盛开式基金账户苦求的，我司将为客户发送盛开式基金账户开 立苦求证据结果通知短信。   （2）对账单   我司将每个月向投资者寄送对账单，对账单的内容包括当月交易明细及持有 东谈主所持有基金份额、账户市值、单元净值、分成方式等。对账单的寄送方式默许 为电子邮件方式。如投资者需要对账单个性化寄送或者查询交易明细，请致电基 金约束东谈主客服中心或登陆基金约束东谈主网站。   （3）其他接洽的信息贵寓   先容公司最新动态、投资运作、新家具、国表里金融商场动态和投资契机等。   （三）聚集在线服务与网上交易服务   通过本基金约束东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资者不错收尾在线咨 询、投诉、建议和寻求多样匡助。   基金约束东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等多样信 息，投资者不错根据各自的使用俗例异常粗陋的自行查询或信息定制。   基金约束东谈主网站为投资者提供基金账户开户、网上交易、帐户查询、修改密 码等多种服务。   公司网址：www.chinanature.com.cn   电子信箱：marketing@chinanature.com.cn                          天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书   （四）信息定制服务   在本事条件老到时，基金约束东谈主还可为基金投资者提供通过基金约束东谈主网 站、客户服务中心提交信息定制苦求，基金约束东谈主通过手机短讯、E-MAIL 如期 为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易证据查询、公司最新公告等。   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金家具 与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工座次每个交易 8：30-11:30，13:00-17：00 为投资者提供服务， 投资者不错通过该热线得回业务研究，信息查询，服务投诉，信息定制，贵寓修 改等专项服务。   客服电话：400-098-4800（免资料通话用度）、021-60374800   传真：021-60374934   （六）投诉受理   投资者不错拨打天治基金约束有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等方式，对基金约束东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，以“实时回应”为处理原则，对于不可实时回 复的投诉，基金约束东谈主承诺在 2 个服务日之内对投资者的投诉作念出回应。对于非 服务日冷落的投诉，基金约束东谈主将在顺延的服务日当日进行回应。   （七）如本招募表现书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请通过上述方 式接洽基金约束东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面认知了本招募表现书。                          天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书                第二十三部分    其他应透露事项   自 2023 年 4 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日历间，与本基金和本基金约束东谈主有 关的公告如下： 基金 2023 年第 1 季度呈报指示性公告》、《天治恰当双盈债券型证券投资基金 资基金更新的招募表现书》、             《天治恰当双盈债券型证券投资基金基金家具贵寓概 要更新》。 高等约束东谈主员变更的公告》。 基金 2023 年第 2 季度呈报指示性公告》、《天治恰当双盈债券型证券投资基金 基金 2023 年中期呈报指示性公告》、《天治恰当双盈债券型证券投资基金 2023 年中期呈报》。 基金 2023 年第 3 季度呈报指示性公告》、《天治恰当双盈债券型证券投资基金 基金增多阳光东谈主寿为代销机构、通畅如期定额投资、基金调歇业务并参加费率优 惠行径的公告》。 旗下公开召募证券投资基金可投资于北京证券交易所上市股票及接洽风险指示 的公告》。 部分基金增多中正达广为代销机构、通畅如期定额投资、基金调歇业务并参加费 率优惠行径的公告》。                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 下部分基金增多普益基金为代销机构、通畅如期定额投资、基金调歇业务并参加 费率优惠行径的公告》。 部分基金增多排排网钞票为代销机构、通畅如期定额投资、基金调歇业务并参加 费率优惠行径的公告》。 部分基金增多海银基金为代销机构、通畅如期定额投资、基金调歇业务并参加费 率优惠行径的公告》。 部分基金增多坤元基金为代销机构、通畅如期定额投资、基金调歇业务并参加费 率优惠行径的公告》。 于高等约束东谈主员变更的公告》。 部分基金增多万得基金为代销机构、通畅如期定额投资、基金调歇业务并参加费 率优惠行径的公告》 基金增多奕丰基金为代销机构、通畅如期定额投资、基金调歇业务并参加费率优 惠行径的公告》。 基金 2023 年第 4 季度呈报指示性公告》、《天治恰当双盈债券型证券投资基金 变更直销柜台汇款交易业务银行账户的公告》。 本公司总部办公地址变更的公告》。 基金增多宁波银行径代销机构、通畅如期定额投资、基金调歇业务并参加费率优                      天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书 惠行径的公告》。 资基金暂停大额申购、调停转入、如期定额投资业务的公告》。 资基金分成公告》。 假冒证券基金期货筹办机构等糊弄行径的风险指示》。 销机构、通畅如期定额投资、基金调歇业务并参加费率优惠行径的公告》。 基金 2023 年年度呈报指示性公告》、《天治恰当双盈债券型证券投资基金 2023 年年度呈报》。                    天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书        第二十四部分   招募表现书的存放及查阅方式  本招募表现书公布后，分别置备于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。  基金约束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容统统一致。                     天治恰当双盈债券型证券投资基金更新招募表现书            第二十五部分        备查文献  备查文献包括：  投资东谈主不错通过基金约束东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募表现书、托管 合同及基金的多样如期和临时公告。                                 天治基金约束有限公司

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